山東華鵬玻璃股份有限公司非公開發(fā)行A股股份公司憑證預(yù)案

　　注1：此2筆借款系2014年8月22日簽訂的7,000萬元長期貸款合同的入賬金額。
　　
　　注2：此筆借款系歐元借款，金額為250萬歐元，根據(jù)匯率折算為1,529.75萬元。
　　
　　二、附生效條件的股份認(rèn)購合同的內(nèi)容摘要
　　
　�。ㄒ唬┖贤黧w、簽訂時(shí)間
　　
　　甲方：山東華鵬玻璃股份有限公司
　　
　　乙方（認(rèn)購人）：張德華
　　
　　簽約時(shí)間：2015年10月26日
　　
　�。ǘ┱J(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購方式和認(rèn)購數(shù)量
　　
　　1、認(rèn)購價(jià)格：乙方不參與本次非公開發(fā)行定價(jià)的市場詢價(jià)，但承諾接受市場詢價(jià)結(jié)果并與其他投入資金者以相同價(jià)格認(rèn)購。
　　
　　若發(fā)行人股份公司憑證在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，本次發(fā)行股份數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。若本次非公開發(fā)行的股份總數(shù)因監(jiān)管政策變化或根據(jù)發(fā)行核準(zhǔn)文件的要求或發(fā)生上述除權(quán)、除息事宜等予以調(diào)減的，則認(rèn)購金額屆時(shí)將相應(yīng)等比例調(diào)減。
　　
　　2、認(rèn)購方式：乙方擬以金額現(xiàn)金方式認(rèn)購發(fā)行人本次非公開發(fā)行股份公司憑證。
　　
　　3、認(rèn)購數(shù)量：乙方擬在本合同生效的前提下，以現(xiàn)金方式參與本次發(fā)行認(rèn)購，認(rèn)購金額為金額6,000萬元，認(rèn)購數(shù)量按照本次非公開發(fā)行確定的發(fā)行價(jià)格折算的股份數(shù)，即以認(rèn)購金額除以本次非公開發(fā)行股份公司憑證確定的發(fā)行價(jià)格后的數(shù)字取整，對(duì)認(rèn)購股份數(shù)量不足1股的尾數(shù)作舍去處理。
　　
　�。ㄈ┱J(rèn)購款支付時(shí)間與支付方式
　　
　　乙方按照合同確定的認(rèn)購金額和認(rèn)購數(shù)量認(rèn)購發(fā)行人本次非公開發(fā)行的股份公司憑證。
　　
　　收到發(fā)行人和本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）發(fā)出的《繳款通知書》之日起3個(gè)工作日內(nèi)，乙方以現(xiàn)金方式一次性將全部認(rèn)購款劃入保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為本次發(fā)行所專門開立的賬戶，上述認(rèn)購資金在會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成驗(yàn)資并扣除相關(guān)費(fèi)用后，再行劃入發(fā)行人的籌集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。
　　
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　　乙方承諾，按本合同認(rèn)購甲方本次向其非公開發(fā)行的股份后，按本合同認(rèn)購的股份自本次發(fā)行結(jié)束上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　
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　　本合同自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋各自公章之日起成立，并在以下條件均獲得滿足之首日生效：
　　
　�。�1）發(fā)行人董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)本次發(fā)行及本合同；
　　
　�。�2）發(fā)行人本次發(fā)行獲得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。
　　
　　（六）違約責(zé)任
　　
　　1、一方違反本合同項(xiàng)下約定，未能一體履行本合同，或在本合同所作的陳述和保證有任何虛假、不真實(shí)或?qū)κ聦?shí)有隱瞞或重大遺漏即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償對(duì)方因此而受到的損失，雙方另有約定的除外。守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行義務(wù)，并及時(shí)采取補(bǔ)救措施以保證認(rèn)購合同的繼續(xù)履行，同時(shí)違約方應(yīng)當(dāng)賠償守約方前述所發(fā)生的損失。