北玻股份：關(guān)于公司限售股的釋疑

【中玻網(wǎng)】1、所有股東所帶有的限售股鎖定期是否為12個(gè)月？
　　
　　答：根據(jù)發(fā)行前股東簽署的股份鎖定承諾，除控股股東高學(xué)明先生及其關(guān)聯(lián)股東馮進(jìn)軍、高學(xué)林、馮意剛、陳玉珍的鎖定期為自公司股份公司憑證初次公開(kāi)發(fā)行上市之日起的三十六個(gè)月之外，公司其他股東鎖定期均為十二個(gè)月（即2011年8月30日至2012年8月29日），之前不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前所直接和間接帶有的發(fā)行人股份，也不得由公司回購(gòu)其所帶有的股份。
　　
　　2、公司其他股東是否在鎖定期后就可以轉(zhuǎn)讓所帶有的全部股份？
　　
　　答：根據(jù)發(fā)行前股東簽署的股份鎖定承諾，在上述承諾期屆滿后，除法人股東深圳首創(chuàng)和榮盛投入資金外，其他自然人股東（包括公司董事、監(jiān)事、高等管理人員及核心技術(shù)人員）無(wú)論本人是否還在公司任職，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所帶有公司股份總數(shù)的百分之二十，特殊情況需由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定解除此項(xiàng)鎖定。
　　
　　3、對(duì)于公司董事、監(jiān)事、高等管理人員所帶有的本公司股份公司憑證，是否有其它的鎖定要求？
　　
　　答：依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》要求，上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高等管理人員經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按高標(biāo)準(zhǔn)自動(dòng)鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高等管理人員經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
　　
　　4、公司董事、監(jiān)事、高等管理人員在鎖定期后，買賣本公司股份公司憑證需要哪些手續(xù)？
　　
　　答：依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員在下列期間不得買賣本公司股份公司憑證：①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)。因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至較終公告日；②上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；③自可能對(duì)本公司股份公司憑證交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；④深交所規(guī)定的其它期間。
　　
　　5、公司董事、監(jiān)事、高等管理人員在鎖定期后購(gòu)入本公司股份公司憑證還有什么特殊要求？
　　
　　答：依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員在買賣本公司股份公司憑證及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查上市公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高等管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高等管理人員，中國(guó)結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。
　　
　　6、公司董事、監(jiān)事、高等管理人員的哪些親屬也在限購(gòu)范圍之內(nèi)？
　　
　　答：依據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高等管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人法人或其他籌備不發(fā)生因獲知實(shí)情信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：①上市公司董事、監(jiān)事、高等管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；②上市公司董事、監(jiān)事、高等管理人員控制的法人或其他籌備；③上市公司的經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高等管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知實(shí)情信息的自然人、法人或其他籌備。
　　
　　7、除了對(duì)公司董事、監(jiān)事、高等管理人員有諸多限制，實(shí)情信息知情人包括哪些人員？
　　
　　答：本公司的實(shí)情信息知情人是指公司實(shí)情信息公開(kāi)前能直接或者間接獲取實(shí)情信息的單位及個(gè)人，包括：①公司的董事、監(jiān)事、高等管理人員；②帶有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高等管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高等管理人員，以及因所擔(dān)任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)實(shí)情信息的人員；③公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高等管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)實(shí)情信息的人員；⑤經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證公司、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證交易單位、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他知情人員。非上述人員自知悉公司實(shí)情信息后即成為實(shí)情信息知情人，也受本制度約束。
　　
　　8、對(duì)于本公司的實(shí)情信息知情人有哪些特別要求？
　　
　　答：公司實(shí)情信息知情人對(duì)實(shí)情信息負(fù)有保密的責(zé)任，在實(shí)情信息公開(kāi)前，不得以任何形式對(duì)外泄露。實(shí)情信息知情人和非法獲取實(shí)情信息的人，在實(shí)情信息公開(kāi)前，不得買賣公司經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證，或者泄露該信息，或者建議他人買賣公司經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證。公司應(yīng)對(duì)實(shí)情信息知情人在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)、業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)以及其他重大事項(xiàng)披露期間等敏感期內(nèi)買賣公司股份公司憑證的情況進(jìn)行自查，堅(jiān)決杜絕相關(guān)人員利用實(shí)情信息從事實(shí)情交易。